گام اول: دریافت کد معاملاتی
اولین گام برای ورود به بازار سرمایه دریافت کد معاملاتی است. کلیه اشخاص حقیقی و حقوقی که تمایل به داد و ستد سهام و سایر اوراق بهادار در بورس‌ها را دارند، در ابتدا باید کد معاملاتی دریافت نمایند که یک کد منحصر به فرد دو جزئی (جزء اول سه حرفی و جزء دوم یک عدد ۵ رقمی) می‌باشد.

مرحله اول: ثبت نام
در در سامانه جامع ثبت اطلاعات مشتریان (سجام)
در این راستا متقاضیان (اعم از اشخاص حقیقی و حقوقی) در ابتدا به سایت کارگزاری کارآمد مراجعه کنید و پس از ورود به سامانه سجام که در صفحه اول سایت تعبیه شده است، اطلاعات شخصی و حساب بانکی خود را تکمیل کنید. با راه اندازی این سامانه هر شخص، تنها با یک بار شناسایی و ثبت اطلاعات امکان برخورداری از کلیه خدمات بازار سرمایه را خواهد داشت. این کد برای هر متقاضی تنها یک بار و توسط شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه صادر می‌شود

مرحله دوم: مراجعه به شعب دفاتر پیشخوان
بعد از مدتی بر اساس نشانی محل احراز هویت و تاریخ مراجعه به شما پیامک می‌شود و با مراجعه حضوری و تکمیل مراحل، کد ۱۰ رقمی را دریافت خواهید کرد.
مرحله سوم: مراجعه به شعب کارگزاری کارآمد
حال شما می‌توانید با داشتن این کد ۱۰ رقمی به یکی از شعب کارگزاری مراجعه نمایید تا اقدامات آتی جهت فعالسازی کد معاملاتی به عمل آید.

گام دوم: آموزش بورس
در وهله اول کلیه سرمایه‌گذاران در بورس‌ها باید با یک سری اطلاعات و مبانی مربوطه آشنا شوند تا به تدریج با افزایش مهارت و آگاهی خود، موفق به سرمایه‌گذاری کم ریسک و مطمئن‌تر شوند.

گام سوم: سرمایه‌گذاری برای ورود به بورس
برای ورود به بازار سرمایه می‌توانید با مبالغ کمی سهام شرکتی را انتخاب و شروع به معامله کنید و به مرور زمان سرمایه خود را افزایش دهید. در ابتدا تحلیلگران کارگزاری شما را برای معامله سهام راهنمایی می‌کنند و اطلاعات مفیدی را در خصوص وضعیت نمادها در اختیار مشتریان قرار می‌دهند.